1.策划

1.1 通则

企业应通过以下措施对知识产权合规管理体系所需过程进行策划、实施和控制，以履行知识产权合 规义务，应对知识产权风险，实现知识产权价值：

a) 识别和更新适用的知识产权合规义务,并为履行知识产权合规义务确定所需的资源；

b) 确定企业的知识产权类型和管理重点；

c) 按知识产权类型制定知识产权获取、维护、运用、保护过程控制的要求，并按照要求实施过程控制；

注：企业知识产权类型根据产品和/或服务的类型和环节确定，包括：专利、商标、著作权、商业秘密、地理标志等。

d) 在必要的范围和程度上，确定并保持、保留成文信息，以：

1)  确信过程已经按策划进行；

2) 证实知识产权合规义务的履行。

策划的实施结果应适宜企业的运行。

1.2  知识产权目标及其实现的策划

1.2.1  知识产权目标策划

在策划知识产权合规管理体系时，企业应结合4.所提及的事项和的需求，设定知识产权目标，以：

a) 确保知识产权合规管理体系能够实现其预期结果；

b) 确保履行知识产权合规义务；

c) 增强有利影响；

d) 预防或减少不利影响；

e) 实现改进。

企业应针对相关职能、层次和知识产权合规管理体系所需的过程建立并保持知识产权目标，并确保：

a) 与知识产权方针保持一致；

b) 保持成文信息并可考核；

c) 与企业发展相适应；

d) 适时更新。

注：目标根据企业的实际制定，包括长期目标、年度目标、企业目标、部门目标等。

1.2.2 知识产权目标实现策划

策划如何实现知识产权目标时，应确定：

a) 实现目标的方法；

b) 所需资源；

c) 岗位和职责；

d) 完成时间；

e) 应对风险和机遇的措施；

f) 如何在知识产权合规管理体系过程中整合并实施这些措施;

g) 评价措施的有效性。

注：有效性评价从履行知识产权合规义务、知识产权风险控制、知识产权价值实现等方面开展。

1.3 针对变更的策划

当企业确定需要对知识产权合规管理体系进行变更时，变更应按所策划的方式实施。

企业应结合：

a) 变更目的及其潜在后果；

b) 知识产权合规管理体系的完整性；

c) 资源的可获得性；

d) 职责和权限的分配或再分配。

2.支持

2.1  资源

2.1.1 通则

企业应确定并提供所需的资源，以建立、实施、保持和持续改进知识产权合规管理体系，应结合：

a) 现有内部资源的能力和局限；

b) 需要从外部获得的资源。

2.1.2  人员

企业应确定相关岗位及职责，并配备所需的人员，以有效实施知识产权合规管理体系，并运行和控 制其过程。包括：

a) 所有人员应遵守知识产权合规义务，并报告知识产权合规疑虑、问题和漏洞；

b) 通过劳动合同、劳务合同等方式对员工进行管理，约定知识产权权属、保密范围、保密义务、违约 责任等；明确员工与知识产权相关的权利和义务，重要岗位可约定竞业限制条件和补偿条款；

c) 对新入职员工进行适当的知识产权背景调查，以避免侵犯他人知识产权；对研发、设计、创作等与知识产权关系密切的岗位，要求新入职员工签署知识产权声明；

d) 对离退员工应进行知识产权事项提醒；涉及核心知识产权的员工离职时，可签署离职知识产权 协议或执行竞业限制协议；必要时对知识产权协议或竞业限制协议的执行情况进行监控，及时 发现商业秘密泄露或不正当使用的线索；

e) 明确员工知识产权创造、保护和运用的奖励和/或报酬，明确员工造成知识产权损失的责任。

2.1.3 基础设施

企业应确定、提供并维护所需的基础设施，以确保知识产权合规管理体系的运行。基础设施包括：

a) 软硬件设备，如知识产权管理软件、数据库、计算机和网络设施等；

b) 办公场所。

2.1.4 财务资源

企业应确定并提供财务资源，以有效实施知识产权合规管理体系。财务资源可用于：

a) 知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼、培训和转移转化等事项；

b) 知识产权管理机构运行；

c) 知识产权激励。

2.1.5 信息资源

企业应创建并保持成文信息，以规定以下方面所需的控制：

a) 建立信息资源收集渠道，及时获取外部知识产权相关信息；

b) 对信息进行分类筛选和分析加工，并加以有效利用；

c) 企业宜建立知识产权信息数据库，并有效维护和及时更新；

d) 企业可运用专利信息资源，构建专利导航工作机制。

注：信息资源包括外部知识产权相关信息和内部知识。外部知识产权相关信息包括所属领域、竞争对手的知识产 权信息以及标准、学术交流、专业会议、从外部相关方收集的信息和知识。内部知识包括经验、教训、未成文的 知识和经验，以及改进的结果。

2.2  能力

企业应：

a) 确定与知识产权合规管理体系运行相关人员的任职条件，确定其所需具备的能力；

b) 采取适当的教育、培训，提升与知识产权合规管理体系运行相关人员的能力；

c) 采取措施使相关人员获得知识产权检索、分析、评估等能力；

d) 采取措施，提升人员履行知识产权合规义务的能力；

e) 保留适当的成文信息，作为人员能力的证据。

2.3  意识

企业应确保与知识产权合规管理体系运行相关人员知晓：

a) 知识产权方针；

b) 知识产权目标；

c) 他们对知识产权合规管理体系有效性的贡献，包括改进绩效的益处；

d) 不符合知识产权合规管理体系要求的后果。

2.4 沟通

企业应确保与知识产权合规管理体系相关的内部和外部的有效沟通。

2.5 成文信息

2.5.1 通则

企业的知识产权合规管理体系应包括：

a) 本文件要求的成文信息；

b) 企业所确定的、为确保知识产权合规管理体系有效性所需的成文信息。 注：不同企业的知识产权合规管理体系成文信息的复杂程度可能不同，取决于：

——企业的规模及其活动、过程、产品和/或服务的类型；

——过程及其相互作用的复杂程度；

—人员的能力。

2.5.2 知识产权手册

应创建知识产权手册并保持其有效性，具体内容包括：

a) 涉及知识产权的机构设置、职责和权限；

b) 知识产权合规管理体系过程之间相互关系的表述。

2.5.3 创建和更新

在创建和更新成文信息时，企业应确保：

a) 评审和批准，以保持适宜性和充分性；

b) 相关要求明确；

c) 标识和说明(如标题、日期、作者或文件编号)清晰，易于识别、取用和阅读。

2.5.4 成文信息的控制

企业应控制知识产权合规管理体系及本文件要求的成文信息，以确保其：

a) 在需要的场所和时间均可获得并适用；

b) 得到充分的保护(例如：防止泄密、不当使用或完整性受损)。

为了控制成文信息，适用时，企业应实施以下活动：

——分发、访问、检索和使用；

注：对成文信息的“访问”可能意味着仅允许查阅，或者意味着允许查阅并授权修改。

——存储和保护，包括保持易读性；

——更改的控制(例如：版本控制);

—  保留和处置。

企业应识别其确定的知识产权合规管理体系策划和运行所需的来自外部的成文信息，并予以控制。