1.企业环境

1.1 理解企业及其环境

企业应确定与其宗旨相关，并影响实现知识产权合规管理体系预期结果的能力的外部和内部事项，包括但不限于：

a)   经济和社会发展状况；

b)   法律和监管环境；

注：法律和监管环境不仅包括涉及知识产权的法律法规与政策规范，还包括与合规管理相关的政策规范，如《中央企业合规管理办法》等。

c) 企业所处产业市场环境和技术发展趋势、产业政策和产业规划等；

d) 企业的价值观、经营战略、文化、知识、经验和绩效；

e) 企业的创新战略、知识产权战略、品牌战略、产品和/或服务所涉及的核心技术；

f)    企业的知识产权状况。

企业应对这些外部和内部事项的相关信息进行识别、监视和评审。

1.2  理解相关方的需要和期望

相关方对企业知识产权管理具有影响或潜在影响，企业应确定：

a) 与知识产权合规管理体系有关的相关方；

b) 与知识产权合规管理体系有关的相关方的需求；

c)  哪些需求将通过知识产权合规管理体系予以解决。

企业应对这些相关方的信息及其相关需求进行识别、监视和评审。

1.3 确定知识产权合规管理体系的范围

1.3.1  知识产权合规管理体系范围的影响事项

企业应明确知识产权合规管理体系的边界和适用性，以确定其范围。

企业应结合以下内容确定知识产权合规管理体系的范围：

a)各种外部和内部事项；

b) 企业的产品和/或服务。

1.3.2 知识产权合规管理体系范围

企业知识产权合规管理体系范围应通过成文信息进行明确，可获得并得到保持。该范围应描述所 覆盖的产品和/或服务类型。

本文件的全部要求适用于企业确定的知识产权合规管理体系范围，企业应实施本文件的全部要求。 企业确定本文件的某些要求不适用于其知识产权合规管理体系范围，应说明理由。

注1:根据企业的业务类型，本文件相关要求的适用性调整，以不影响企业履行知识产权合规义务的能力，不 影响企业防范知识产权风险、实现知识产权价值、增强企业产品和/或服务的竞争力为前提。

注2:本文件使用的“业务”一词能够广义地理解为涉及企业存在目的的核心活动。

1.4  知识产权合规管理体系及其过程

1.4.1 企业应按本文件的要求，建立、实施、保持和持续改进知识产权合规管理体系，包括所需过程和 相互作用，且应：

a) 确定这些过程所需的输入和期望的输出；

b) 确定知识产权管理所涉及的过程和过程之间的衔接和关联；

c) 确定所需的准则和方法，包括评价和相关的绩效指标，以确保这些过程的有效运行和控制；

d) 确定这些过程所需的资源并确保其可获得；

e) 确定这些过程的职责和权限，并分配到相关部门和人员；

f) 按照要求策划和实施所需的措施，确保控制风险和实现价值；

g) 评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；

h) 确保过程和知识产权合规管理体系得到不断改进。

1.4.2 在必要的范围和程度上，企业应：

a) 保持成文信息以支持过程运行；

b) 保留成文信息以确信其过程按策划进行。

1.5 知识产权合规义务

企业应系统识别来源于企业活动、产品和/或服务的知识产权合规义务，并评估其对运行所产生的影响。 企业应建立过程以：

a) 识别新增及变更的知识产权合规义务，确保持续合规；

b) 评价已识别的变更的知识产权合规义务所产生的影响，并对知识产权合规义务管理实施必要 的调整。

企业应维护其知识产权合规义务的成文信息。

注：数字经济等新业务模式和规范的产生，会产生新的知识产权合规义务。

2.领导作用

2.1  领导作用和承诺

2.1.1 最高管理者职责

最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人，应通过以下活动实现知识产权合规管理体系的有效性：

a)制定知识产权方针，并确保与企业战略方向保持一致；

b)制定知识产权目标，并确保在企业内实现；

c)明确知识产权管理职责和权限，确保有效沟通；

d) 确保知识产权合规管理体系要求融入企业的业务过程；

e)确保资源的配备；

f) 实施管理评审。

2.1.2  最高管理者承诺

最高管理者应承诺：

a) 确保企业知识产权管理以高质量发展为目标，提升市场竞争力；

b) 确保在企业经营发展中运用知识产权实现短期和长期、显性和隐性、财务和非财务的价值；

c) 确保维护知识产权合规承诺，并妥善处理不合规和不合规行为；

d) 确保知识产权合规义务得以履行，有能力识别、应对和预防内外部事项导致的存在的及潜在的 知识产权风险。

2.1.3  文化

企业应在其内部各个层级建立、维护并推进文化建设，对履行知识产权合规义务的共同行为准 则，应做出积极的、明示的、一致且持续的承诺，最高管理者应鼓励和支持知识产权合规的行为，阻止且 不容忍损害知识产权合规的行为。

2.2  知识产权方针

最高管理者应制定、实施和保持知识产权方针，并确保方针：

a) 与企业的经营发展相适应，且能够支持企业的战略方向；

b) 遵守知识产权合规义务；

c)在企业内部得到沟通、理解和应用；

d) 在持续适宜性方面得到评审；

e)可获取并保持成文信息；

f) 包括持续改进知识产权合规管理体系的承诺。

2.3 岗位、职责和权限

2.3.1 管理者代表

最高管理者应在企业管理层中指定专人作为管理者代表，授权其承担以下职责：

a) 确保知识产权合规义务的履行，并得到全体员工的理解、支持与配合；

b) 确保知识产权合规管理体系的建立、实施和保持；

c) 确保就已识别的知识产权合规义务的职责在企业内得到适当分配；

d) 向最高管理者报告知识产权合规管理体系的绩效和改进需求；

e) 确保全体员工对知识产权方针和目标的理解；

f) 落实知识产权合规管理体系运行和改进需要的各项资源；

g)确保沟通的有效性。

注：管理者代表由最高管理者授权，一般在企业管理层负责知识产权管理、合规管理或其他管理的人员中指定。

2.3.2 机构

建立知识产权管理机构并配备专业的专职或兼职工作人员，承担以下职责：

a) 推进识别知识产权合规义务，监督已识别的知识产权合规义务的职责在企业内得到适当分配；

b) 负责就知识产权合规相关事项提出建议；

c) 负责企业知识产权工作计划制定和实施，监督和考核完成情况；

d) 负责企业知识产权日常管理工作；

e) 负责统筹与其他管理机构相关的知识产权管理工作；

f) 宜建立专利导航工作机制，参与重大项目的知识产权布局。

其他管理机构负责落实与本机构相关的知识产权工作。

注：并非所有企业都创建独立的知识产权管理机构，一些企业将相关职责分配至现有岗位。